因未能按约定止损等 深圳一私募基金收警示函 环球讯息

6月6日消息，深圳证监局日前对深圳市瑞思博投资管理有限公司（以下简称瑞思博）采取出具警示函措施。

经查，瑞思博在从事私募基金业务活动中，存在以下违规行为：

【资料图】

一是瑞思博管理的瑞思博3号私募证券投资基金未按合同约定进行止损，存在未履行谨慎勤勉义务的情形；

二是向个别投资者承诺本金不受损失及承诺最低收益；

三是未对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估；

四是未按照合同约定向投资者披露瑞思博2号私募证券投资基金、瑞思博3号私募证券投资基金的净值报告、季度报告和年度报告等；

五是未按规定保存部分私募基金的投资者适当性管理方面资料。

深圳证监局表示，上述情形违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定，决定对瑞思博采取出具警示函的行政监管措施。

谢晋山自2014年12月26日至今担任瑞思博的法定代表人、执行董事、总经理，负责公司经营管理，对上述违规行为负有责任。依据《私募管理办法》第三十三条的规定，深圳证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

天眼查App显示，深圳市瑞思博投资管理有限公司成立于2014年12月26日，注册地位于深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201，注册资本1000万元，法定代表人和实控人为谢晋山。

目前，瑞思博旗下持有7只基金，包括五斗1号、瑞思博1号等产品。